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SEC对衍生品交易提出新规则
时间:2018-08-31 09:47  点击: 次
对于证券交易所上商品交易经纪人的注册要求和衍生品交易，证券交易委员会（SEC）提出新的交易规则。
SEC表示新的规则对证交所交易衍生品和场外交易衍生品均适用。
SEC出具的报告显示，“任何资本市场参与者和运营者在没有注册之前均不得从事证交所交易衍生品的交易活动，信托契约中明确规定需投资衍生品的资金必须向该类别金融工具投资，被叫停交易的标的证券或者被证交所除名的证券必须停止交易”。
证交所交易证券（ETD）必须在委员会认证的证交所中交易，除了正式注册成为衍生品交易成员和/或衍生品清算成员的实体，任何个人不得已个人名义或者代表客户的身份用个人账户进行ETD交易。
任何未履行合约义务的衍生品清算注册成员均构成违约。
任何对该规则和条例的违反将受到不少于100万奈拉的处罚金。
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