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因对尼日利亚等国投资者保护措施不足，摩根大通遭美国监管机构处
时间:2017-12-29 09:56  点击: 次
摩根大通在尼国有业务涉足，因为在超过八年的时间内，对包括尼日利亚在内的多个国家证券投资者的保护不足，遭处罚金280万美元。
美国金融行业监管局周三表示，摩根大通清算公司在违反美国法律法规的情况下，进行金融资产的非法混合出售。
这些法规是为了避免金融机构出现证券回购拖延以及对给投资者的投资造成损失等行为所制定的。
摩根大通因缺少监管、系统编码和设计缺陷等原因未能合理的区分投资者证券资产和本身所有资产。
摩根大通对监管机构的指控同意配合解决问题，但是对自身的不正当行为既没有认同也没有否认。
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